FMC对NVOCC的具体监管规定

时间:2024-01-03 17:38:27
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1. 费率表。

FMC行使其权力以保证海运价格能够为公众所接受,同时不存在任何不公正的价格歧视,确保所有客户得到同等待遇可以避免不正当竞争行为。为此目的,FMC要求任何利益相关方都必须将运费纳入费率表以供检查。自1999年开始,费率表可以以电子形式保存在私人自动化系统中,从而满足了“为公众获得”这一要求。海运承运人和NVOCC都必须公布其费率表,但海运承运人可以通过向FMC提交其私人运输服务合同这一简单方式来偏离其费率表中的运费规定。未能公布费率表的海运承运人和NVOCC要被处每天最高数额为1000美元的罚款。

FMC要求NVOCC的任何运费调整都必须以修订方式纳入费率表。未向FMC提交费率表修订的,同样构成对FMC监管规定的违反,因而将会被处以每天最高数额为1000美元的罚款。

由于被要求公布其费率表,NVOCC调整运费的自由度被大大降低了。NVOCC还乐于在承运人之间“货比三家”,以便获得最优惠的运费价格,但是如果NVOCC将运费提高所得的收益直接给客户而不是通过修订费率表的方式让客户获得,便违背了FMC监管规定,同时也触犯了美国法律。当NVOCC将其费率表提交FMC后,就应当准备受FMC的监管,并且对其违反规定的行为负责。

费率表上的运费可以降低,但降低后的运费要在向FMC提交修订的费率表24小时后开始生效;费率表中的运费也可以增加,但增加后的运费要在提交30天后开始生效。NVOCC不得在降低运费使现有运价失效后再提交修订书。如果发送日所收取的运费与费率表记载不符,则NVOCC违法。

2.保证金要求

FMC要求持有执照的NVOCC提交一份由可接受的美国担保公司签发的数目为7.5万美元的保证金;无执照的外国NVOCC须提交数目为15万美元的类似保证金。保证金用以偿付任何由NVOCC运输及其相关行为引起的损害赔偿判决,FMC的恢复原状指令,或FMC对NVOCC的罚金处罚。当有投诉提交时,FMC具有广泛的管辖权,并且可以指令被调查方在法定罚金之外支付更多的罚款。当索赔不能满足时,FMC可以保证公司兑现保证金,并在因NVOCC的过错而有赔偿请求的各方之间进行分配。

在国际货代协会(FIATA)努力劝说下,FMC放宽对NVOCC的保证金要求,现在提供无船公共承运服务的货运代理可以通过以下两种方式之一来满足FMC的要求:提供上述保证金,或提供经FMC认定的责任险,该责任险被认为足以对美国索赔人提供充分保护以及足以支付因违反1984年美国运输法而由FMC作出的民事罚金。此外,FMC还为FIATA普通会员打开了方便之门。普通会员可以提供集体保险来支付每个货运代理成员应付的责任或民事赔偿。集体保险下,每个普通会员所承担的风险不应超过适用于每个作为NVOCC的货运代理所承担的最小风险。普通会员可依其选择,将此集体保险作为货运代理通常经营无船公共承运业务时自费获得的补充保险。

3.当地代理的委任。

FMC要求外国NVOCC应在美国指定当地人为其代理,以便履行法律程序。这些法律程序包括任何声称其违反了运输法或FMC监管规定的投诉,以及任何由货主或货物保险人发起的称其在运输货物过程中违反义务的诉讼。

4.提交报告。

NVOCC不被要求提交常规报告。但FMC有权要求外国NVOCC就与经营有关的任何事实或交易作出报告。

FMC对NVOCC和货运代理的监管差异

FMC对NVOCC和货运代理的监管存在一个根本差异。受FMC上述要求(报备费率表和提交保证金)管理的NVOCC并不一定处于美国境内。管辖标准在于该NVOCC所提供的服务是否延伸到了美国的水上国际贸易领域。

FMC货运代理的监管仅以其所存在的司法辖区为限。“所存在的司法辖区”,就要求建立一些永久性联系,而不必在乎该联系的大小。外国货运代理如果仅与美国货运代理有一个运输安排,就不构成在美国“充分地”存在,因而无需持有FMC执照。


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